2024年8月19日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布“兩高”《關(guān)于辦理洗錢刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，自2024年8月20日起施行。最高人民法院刑三庭庭長(zhǎng)陳鴻翔、副庭長(zhǎng)陳學(xué)勇，最高人民檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳副廳長(zhǎng)張建忠、副廳長(zhǎng)王新出席發(fā)布會(huì)并回答記者提問(wèn)。發(fā)布會(huì)由最高人民法院新聞局副局長(zhǎng)姬忠彪主持。
圖為發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。
Q：請(qǐng)介紹下近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)在反洗錢方面開展的工作及成效？
A：近年來(lái)，最高檢全面貫徹習(xí)近平法治思想，深入貫徹執(zhí)行黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于反洗錢戰(zhàn)略部署，協(xié)同反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位持續(xù)加大反洗錢工作力度，不斷提高洗錢犯罪案件辦理質(zhì)效。自最高檢2020年部署推進(jìn)反洗錢工作以來(lái)，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)反洗錢工作措施有力，成效明顯。2023年共起訴洗錢罪2971人，是2019年起訴洗錢罪人數(shù)的近20倍。2024年上半年起訴洗錢罪1391人，同比上升28.4%，繼續(xù)保持對(duì)洗錢犯罪打擊態(tài)勢(shì)。
各級(jí)檢察機(jī)關(guān)積極履職創(chuàng)新開展反洗錢工作，積累形成許多行之有效的經(jīng)驗(yàn)做法，在打擊洗錢犯罪中起到了引領(lǐng)帶動(dòng)作用。一是培育“一案雙查”意識(shí)，注重辦案質(zhì)效。廣東創(chuàng)設(shè)洗錢案件“三必三有”工作法，提升辦案人員發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索意識(shí)；吉林、江西、山東、寧夏等省級(jí)檢察院?jiǎn)为?dú)或者聯(lián)合有關(guān)部門開展洗錢案件督導(dǎo)；安徽等地強(qiáng)化洗錢犯罪的立案監(jiān)督，同步審查發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索；河北、江蘇、河南等地檢察院對(duì)判決錯(cuò)誤的案件依法提起抗訴并獲改判；上海、四川等地妥善辦理了利用虛擬貨幣實(shí)施跨境洗錢犯罪等新型案件。二是加強(qiáng)協(xié)作配合，形成打擊合力。最高檢會(huì)同國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、公安部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢協(xié)作配合的意見》；北京市檢察院聯(lián)合人民銀行北京分行建立反洗錢檢察人員輪值協(xié)查機(jī)制，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌洗錢犯罪的金融情報(bào)線索；浙江、福建、河南、湖北等省檢察院積極會(huì)同相關(guān)部門，通過(guò)常態(tài)化聯(lián)席會(huì)議制度、組建金融司法協(xié)同中心、建立反洗錢辦案基地等措施，切實(shí)加強(qiáng)反洗錢領(lǐng)域行刑銜接；上海、江蘇兩地檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)人民銀行、專家學(xué)者共同開展案例評(píng)講和業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，推動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域反洗錢協(xié)作；陜西組織全省檢察機(jī)關(guān)洗錢案件庭審觀摩活動(dòng)，邀請(qǐng)人民銀行系統(tǒng)同志參加，庭審后共同開展經(jīng)驗(yàn)交流。三是助力法治體系建設(shè)，開展法治教育。最高檢積極參與《中華人民共和國(guó)反洗錢法》修訂工作，協(xié)助中國(guó)人民銀行參與反洗錢金融行動(dòng)特別工作組（FATF）關(guān)于資產(chǎn)追繳國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)修訂。發(fā)布兩批共11件懲治洗錢犯罪典型案例，推動(dòng)對(duì)洗錢犯罪法律適用問(wèn)題形成共識(shí)。各地檢察機(jī)關(guān)開展形式多樣的法治宣傳活動(dòng)，引領(lǐng)社會(huì)公眾提升反洗錢意識(shí)。
Q：請(qǐng)介紹一下近年來(lái)特別是有關(guān)部門聯(lián)合開展打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)以來(lái)，人民法院辦理洗錢刑事案件的情況和特點(diǎn)。
A：近年來(lái)，人民法院切實(shí)加強(qiáng)反洗錢工作，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)同配合，積極參與中國(guó)人民銀行、公安部等部門在全國(guó)范圍內(nèi)聯(lián)合開展打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)（2022-2024年），依法懲治洗錢犯罪，取得良好的政治效果、社會(huì)效果和法律效果。主要呈現(xiàn)以下幾方面的情況和特點(diǎn)：
一是洗錢刑事案件數(shù)量持續(xù)上升。三年來(lái)，全國(guó)法院一審審結(jié)洗錢罪（刑法第191條）刑事案件共計(jì)2406件2978人，其中：2021年審結(jié)499件552人，2022年審結(jié)697件834人，2023年審結(jié)861件1019人；2024年1-6月審結(jié)349件573人。洗錢罪刑法條文修正以后，2021年案件數(shù)量大幅增加153.3%，2022年、2023年同比分別上升39.7%、23.5%，今年上半年與去年同期持平，自洗錢犯罪案件逐年增加，打擊治理洗錢犯罪活動(dòng)取得重要階段性成效。
二是洗錢上游犯罪類型相對(duì)集中。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在2022年-2023年一審審結(jié)洗錢案件中，洗錢上游犯罪主要集中在毒品犯罪、貪污賄賂犯罪、金融犯罪，占比超過(guò)八成，走私犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪洗錢案件相對(duì)較少。反映出洗錢案件與上游犯罪案件數(shù)量不匹配、不成比例、洗錢上游犯罪類型也不平衡，懲處洗錢犯罪力度與當(dāng)前洗錢犯罪形勢(shì)不相適應(yīng)，打擊洗錢犯罪力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
三是洗錢手段復(fù)雜多變、不斷翻新。從2022年-2023年辦理的洗錢案件看，主要是通過(guò)轉(zhuǎn)帳或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金、提供資金帳戶的行為方式洗錢，占比超過(guò)五成。其中，走私洗錢、貪污賄賂洗錢、金融犯罪洗錢中通過(guò)跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的方式洗錢相對(duì)較多。同時(shí)，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，洗錢手法也不斷翻新升級(jí)，虛擬幣、游戲幣、“跑分平臺(tái)”、直播打賞等成為新型洗錢載體和方式，呈現(xiàn)更加復(fù)雜和隱蔽的“網(wǎng)絡(luò)化”、“鏈條化”特征。地下錢莊已成為不法分子從事洗錢和轉(zhuǎn)移資金的主要通道，目前還出現(xiàn)新型的地下錢莊，上游犯罪行為人通過(guò)地下錢莊利用虛擬幣、游戲幣等跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，涉案金額高、查處難度大，對(duì)打擊洗錢犯罪提出了新的更高的要求。
Q：我們注意到，新司法解釋將“他洗錢”犯罪主觀要件的認(rèn)定內(nèi)容界定為“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”，請(qǐng)問(wèn)實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)如何把握？
A：《刑法修正案（十一）》修改了刑法第一百九十一條關(guān)于洗錢罪的罪狀描述，刪除了“明知”的用語(yǔ)，為了與修訂后的刑法條文表述相一致，新司法解釋不再以“明知”來(lái)表述洗錢罪的主觀要件，而采用“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”作為“他洗錢”犯罪主觀要件的認(rèn)定內(nèi)容。
長(zhǎng)期以來(lái)，在司法實(shí)踐中，關(guān)于“他洗錢”犯罪主觀要件的審查認(rèn)定和指控證明是辦理洗錢犯罪案件的難點(diǎn)。在《刑法修正案（十一）》將“自洗錢”入罪后，對(duì)于如何認(rèn)定“他洗錢”范疇中的“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”，新司法解釋保留了2009年反洗錢司法解釋中關(guān)于“明知”認(rèn)定的部分規(guī)則，吸收了司法機(jī)關(guān)辦理的一些典型案例中所運(yùn)用的指控思路，在總體上沿用了“可反駁的事實(shí)推定”的模式。在實(shí)踐中，需要重點(diǎn)把握以下幾點(diǎn)：一是認(rèn)定“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”要以客觀事實(shí)為依據(jù)，辦案時(shí)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)行為人所接觸、接收的信息，經(jīng)手他人犯罪所得及其收益的情況，犯罪所得及其收益的種類、數(shù)額，犯罪所得及其收益的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換方式，交易行為、資金賬戶等異常情況，作為推定“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”的基礎(chǔ)事實(shí)依據(jù)。二是應(yīng)當(dāng)從多角度審查認(rèn)定是否屬于“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”，全面審查行為人供述和辯解、同案人指認(rèn)和證人證言等證據(jù)，并且結(jié)合行為人職業(yè)經(jīng)歷、與上游犯罪人員之間的關(guān)系等因素，形成關(guān)于認(rèn)定其主觀認(rèn)知的內(nèi)心確信。三是“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”是指對(duì)上游犯罪事實(shí)的概括認(rèn)知，而非對(duì)具體犯罪事實(shí)或罪名的判斷，將刑法第一百九十一條規(guī)定的某一上游犯罪的犯罪所得及其收益，認(rèn)作該條規(guī)定的上游犯罪范圍內(nèi)的其他犯罪所得及其收益的，不影響“知道或者應(yīng)當(dāng)知道”的認(rèn)定。四是準(zhǔn)確理解司法解釋的“反證排除”規(guī)定，對(duì)于有證據(jù)證明行為人確實(shí)不知道系七類上游犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的，則應(yīng)當(dāng)否定先前的推定意見，依法認(rèn)定不構(gòu)成洗錢罪。
Q：《刑法修正案（十一）》將“自洗錢”納入洗錢罪的打擊范圍，請(qǐng)結(jié)合司法實(shí)踐談一談對(duì)自洗錢行為如何定罪處罰。
A：“自洗錢”行為如何定罪處罰，這是司法實(shí)踐中的一大難題。理論界和實(shí)務(wù)界有不同的觀點(diǎn)和做法。在制定司法解釋過(guò)程中，曾就“自洗錢”入罪的例外情形以及“自洗錢”犯罪與上游犯罪數(shù)罪并罰的問(wèn)題作出規(guī)定，但由于各方面意見分歧比較大，未能達(dá)成一致共識(shí)，最終沒(méi)有在司法解釋中作出規(guī)定，留待司法實(shí)踐繼續(xù)研究。
對(duì)于“自洗錢”行為，什么情況構(gòu)成犯罪，哪些情形依法數(shù)罪并罰，情況非常復(fù)雜，而且影響面大，不能一概而論，要具體情況、具體分析，區(qū)分不同情形審慎確定。在司法實(shí)踐中，要注意掌握以下幾個(gè)原則：
一是主客觀相一致原則。認(rèn)定“自洗錢”犯罪，行為人必須要具有洗錢的故意和洗錢的行為，否則不能認(rèn)定。對(duì)于上游犯罪的自然延伸行為，不屬于單獨(dú)的洗錢行為，不具有刑事可罰性，不能認(rèn)定洗錢罪。比如，實(shí)施上游犯罪后，自然持有犯罪所得，沒(méi)有實(shí)施洗錢行為的，不能認(rèn)定洗錢罪；“自窩藏”行為，也不構(gòu)成洗錢罪。
二是禁止重復(fù)評(píng)價(jià)原則。對(duì)同一犯罪構(gòu)成事實(shí)不能在同一層面作重復(fù)評(píng)價(jià)。對(duì)于屬于上游犯罪行為的一部分或者與上游犯罪行為存在交叉的洗錢行為，不能作重復(fù)評(píng)價(jià)。比如，上游犯罪行為人提供資金帳戶接收上游犯罪所得的行為，屬于上游犯罪行為的一部分，不能認(rèn)定洗錢罪。又比如，提供資金帳戶，實(shí)施走私犯罪，又用同一資金帳戶實(shí)施洗錢的，洗錢行為與上游犯罪行為存在交叉，在這種情況下，不宜對(duì)提供資金帳戶行為作重復(fù)評(píng)價(jià)，不能單獨(dú)認(rèn)定自洗錢犯罪并與上游犯罪實(shí)行數(shù)罪并罰。
三是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。對(duì)“自洗錢”行為定罪處罰，不但要考慮“自洗錢”行為是否構(gòu)成犯罪，也要考慮數(shù)罪并罰所判處的刑罰是否符合罪責(zé)刑相適應(yīng)，還要考慮洗錢刑事案件對(duì)刑法體系、司法實(shí)踐造成的影響和效果。對(duì)于一些沒(méi)有爭(zhēng)議的“自洗錢”行為，比如，上游犯罪行為人通過(guò)地下錢莊以跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的方式洗錢的，應(yīng)依法數(shù)罪并罰；對(duì)于一些爭(zhēng)議比較大的，要慎重入刑。我們將進(jìn)一步深入研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)發(fā)布典型案例或者指導(dǎo)性案例，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，確保刑法得到正確實(shí)施。
